企業社會責任管理

追求永續經營與長期利益,積極與內、外部利害關係人溝通議合,確保經營策略及未來發展符合期待。

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健全風險管理
  • 風險管理機制
  • 風險預警制度
  • 法令遵循制度
  • 風險查勘制度

「機會」與「風險」一體兩面,企業的發展機會,必定伴隨風險產生,唯有透過管理機制,方能降低營運風險、掌握發展機會,以實現永續經營。

我們定期執行教育訓練,建立員工風險意識,並配合內控內稽制度進行風險管控。2013年建置法令遵循制度,協助各單位檢視法令遵循情形,降低各部門觸法風險,2015年建置風險預警制度,定期追蹤與檢視企業風險項目,事先提出因應方式、防患未然。此外,我們定期執行風險查勘專案,管控廠區營運風險,提升人員安全與產品出貨品質。

遠東新世紀每月與最高治理階層進行各類定期會報,包括管理銷售、產業經營、能源節約等風險議題,確保最高治理階層的重視與管理。

►遠東新世紀定期會報

近年氣候變遷風險躍升為企業經營之重大風險項目,2019年我們依循「氣候相關財務揭露建議」架構,盤點、計算氣候變遷對各部門與生產據點帶來的風險、機會、因應方式、財務影響以及管理意涵,相關內容請參照「特別報導4.TCFD氣候相關財務衝擊評估」。

►遠東新世紀風險管理概念圖

教育訓練

為增加員工法律知識、降低業務執行過程觸法風險,我們除在各生產據點不定期執行法律教育訓練外,2017年建置「遠東新學堂」線上系統,目前可供台灣、大陸各生產據點員工進行教育訓練與線上測驗,其中「刑法及企業貪瀆」、「著作權法」、「營業秘密法」等三門課程為所有新進員工、行政總部、稽核處、採購處及研究所人員必修課程;「反托拉斯法」、「刑法及企業貪瀆」則為化纖及紡織總部業務人員必修課程;另有「信用風險管理認知」供所有同仁自由選課,至2019年底共有2,114人次完成法令遵循課程與測驗。我們將持續增加課程,以增進同仁對於法令之了解,降低公司風險。

內部控制制度之監督與管理

本公司之內部控制制度及管理規章由稽核部門制訂與執行,公司內部各單位及子公司訂定內部控制制度,並定期自我檢查,再由稽核單位出具內部控制制度工作報告,協助董事及經理人檢查、覆核及強化其推動執行,減少錯誤、防止弊端、提高經營績效,以增進公司整體利益。2019年共執行58件稽核案件,相關缺失均已完成修正。

本公司稽核部門共設有採購稽核、營業稽核、會計財務行政稽核與電腦稽核四組,稽核單位人員每年依法受訓,舉辦教育訓練課程、研討會等,同時參與內部稽核協會年會,加強專業知識及風險管理意識。

數位化時代來臨,為了解數位稽核實務操作,2019年參與「數位稽核新概念」、「數位技術及其應用」、「稽核對數位化弊案的因應之道」等課程,未來將逐步轉型數位化。

►稽核專案執行流程

⇒內部稽核組織與內部控制作法

資訊安全管理

遠東新世紀重視資訊安全管理制度,自2014年起導入「ISO 27001資訊安全管理制度」,持續加強資安人員專業能力,提升資訊處理技術。因應2017年6月大陸「網路安全法」實施,遠東新世紀大陸資訊部門建立資訊安全管理團隊,整合大陸各生產據點的資訊安全管理政策,針對網路安全法提出因應方案,並推動資訊安全宣導,提升同仁相關意識。

風險預警制度:定期追蹤風險項目,預先提出因應措施

風險預警制度由各行政單位檢視所屬業務中涵蓋之風險項目,經風險排序後篩選出最為重要的風險項目,再依風險項目訂定具體且可追蹤的領先指標與對應措施,每一項對應措施均設定檢核頻率,並指派主辦與協辦人員負責,行政總部每月召開風險管理會議,跨部門檢討執行績效,持續動態改善與優化。

風險預警制度可將各部門主要風險項目以共通的架構管理,系統化定期檢視清查,並於指標異常時採取處置對策,確保防護機制有效性。2019年起逐步系統化各項風險指標,打造風險管理平台,由系統自動發送異常預警,減少人工、避免疏漏。針對信用風險及授信管理,導入信用評等及額度即時運算平台,透過人工智慧快速辨識重點風險資訊,減少額度虛增情事,進一步提升授信決策品質。

►遠東新世紀風險預警制度流程與涵蓋領域

►風險預警制度涵蓋領域

本公司於2018年4月建立「預防資恐經濟制裁風險管控制度」,透過初期風險評估,訂定防制洗錢及打擊資恐計劃,透過「貿易合規遵循及管控機制」,目前全面限制禁止往來國家地區達22國及1區,列入管制交易客戶26家,為避免受到國際裁罰風險,影響公司聲譽,2019年以三大構面強化制度有效性:

  1. 全面檢視國貿合規工作,確認無重大違規風險
    針對列入管制交易客戶群進行抽樣調查,要求業務單位配合提供交易流程之交易憑證,再與客戶提供的客戶盡職調查表(Know Your Customer, KYC)問卷調查表逐一比對,並與美國財政部外國資產控制室(Office of Foreign Assets Control, OFAC)官網資料庫核實,2019年抽樣均符合標準。
  2. 強化管貿單位合規風險意識,避免觸發裁罰風險
    2019年針對新進業務同仁舉辦「信用風險及國貿合規風險」課程,強化風險意識,建立正確銷售心態,以遵循法令前題,推展公司業務。
  3. 客戶盡職調查表(Know Your Customer, KYC)檢核自動化,加速法律遵循合規決策流程
    引進「D&B Onboard合規盡職調查平台」,篩選、監控商業合作夥伴,並運用其全球數據庫確保遵守全球與在地法律遵循合規政策。

法令遵循制度:定期執行法令遵循自評,降低觸法風險

法令遵循制度由行政總部總經理擔任總督導,整合各部門法令遵循作業並建立查核機制,以達成有效管理及回應公司經營風險的目標,台灣、大陸生產據點分別由法制室、上海法制室負責。

內容涵蓋蒐集法令變動、提供法律諮詢、違規事件處理、法律教育訓練、實地查核,2019年上海法制室建置法令遵循平台,提供各類最新案例解析、法令通報、法遵培訓等內容。

針對違規事件設置多種檢舉管道,如法令遵循檢舉信箱、審計委員會信箱以及稽核處信箱,訂定違規事件的標準處理程序。可能涉及董事及經理人之刑責、對企業形象或利益造成損害以及重大民事及行政責任的法令篩選為優先實施的範圍,較易出現缺失的項目,則列為年度查核的重點。法制室輔導各部門完成法令遵循自行評估及協同人力資源處、安全衛生處、稽核處實地查核,向董事會提出報告,輔導部門改善並持續追蹤。

►法令遵循制度涵蓋領域

 

本公司生產據點遍布台灣、大陸、越南、日本、美國、馬來西亞等地,廠區各類風險直接影響公司營運,因此我們定期委託外部專家至海內外各廠區評估風險,並針對評估結果進行缺失改善、強化營運體質,預防風險發生。

2019年7月為本公司第三度執行風險廠區損防查勘專案,完成總計21個廠區的8大風險面向評估。同時檢測2016年第二次評估後的改善成果,總計發掘129件風險項目,結案報告均已分送至各廠,每月定期追蹤改善狀況至全數改善完畢。

►廠區風險面向

聯絡資訊

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